Compliance Penal
El área de Compliance Penal de Tarinas Law & Economy está formado por abogados altamente cualificados con años de experiencia en esta materia, contando con un sistema de Gestión de Compliance Penal y pudiendo ser sometido a cualquier entidad certificadora.
El departamento ofrece sus servicios de forma personalizada para cada cliente, teniendo en cuenta los riesgos penales del sector al que pertenece y las características de la propia empresa, logrando un sistema eficaz que logra detectar los riesgos penales de la organización e incluso evitar la responsabilidad penal de la misma.
El departamento ofrece sus servicios de forma personalizada para cada cliente, teniendo en cuenta los riesgos penales del sector al que pertenece y las características de la propia entidad, consiguiendo un sistema eficaz que puede prevenir e incluso evitar la comisión de un delito en el seno de la organización.
Nuestro servicio de asesoría puede tener carácter puntual o también carácter permanente mediante las cuotas de mantenimiento y soporte continuo.
En TARINAS asesoramos a las organizaciones a través de nuestro equipo de profesionales que cuentan con amplia experiencia en el desarrollo de planes personalizados y específicos de consultoría. Adaptamos las necesidades concretas, realizamos estudios para analizar el perfil y la actividad de la empresa en cuestión y, por último, evaluamos el cumplimiento de Compliance Penal.
- Implantación integral del Sistema de Gestión de Compliance Penal, certificable ISO-UNE 19601 / ISO 37301.
El servicio de la implantación del Sistema de Gestión de Compliance Penal es el diseño, desarrollo, revisión y mejora del conjunto de elementos que contribuyen al cumplimiento normativo de la organización. Éste debe ser único y personalizado por las características y necesidades de cada entidad.
El Sistema de Gestión de Compliance penal debe contener, entre otros elementos, los siguientes:
- Contexto de la organización
- Liderazgo y compromiso
- Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales (confección del mapa o matriz de riesgos)
- Objetivos Compliance
- Plan de Mejora
- Formación
- Comunicación
- Canal de denuncias
- Auditoria interna
En TARINAS ofrecemos la opción de implantar el Sistema de gestión de compliance Penal según la normativa ISO-UNE 19601 (carácter nacional) e ISO 37301 (carácter internacional) y le apoyamos durante el proceso de obtención de la certificación Compliance ante la entidad certificadora.
- Implantación integral de un Programa o Modelo de Compliance Penal, según el artículo 31 bis del Código Penal.
El Programa o Modelo de Compliance Penal establece cuándo son penalmente responsables las personas jurídicas, así como, qué requisitos deberán disponer para atenuar e incluso eximir dicha responsabilidad.
Estos requisitos, plasmados en el artículo 31 bis del Código Penal español, son los siguientes:
- Identificar actividades donde se pueda cometer delitos (confección del mapa o matriz de riesgos)
- Formación específica en Compliance Penal
- Modelos de gestión de los recursos financieros
- Canal de denuncias
- Disponer de un organismo encargado de vigilar el funcionamiento (Órgano de Compliance Penal o Compliance Officer)
- Sistema disciplinario interno
- Verificación periódica del modelo (auditorías)
En TARINAS ofrecemos la opción de implantar el Programa o modelo de Compliance Penal según lo establecido en la normativa española.
En TARINAS realizamos auditorías internas del Sistema o Programa de Gestión de Compliance Penal específicamente para cada organización, mediante una atención personalizada.
Las organizaciones deben disponer de un procedimiento de verificación interna periódica que controle las medidas implantadas. En TARINAS realizamos informes personalizados para las organizaciones, verificando la efectividad de los controles implementados en la organización y detectando posibles deficiencias o mejoras del sistema.
Formación específica y personalizada en Compliance Penal.
Ofrecemos formaciones y cursos en materia de Compliance Penal para las organizaciones de diferentes sectores y tamaños. Además, proporcionamos información específica y especializada según las necesidades de cada entidad en cuestión y de su sector.
Disponemos de diferentes modalidades de cursos:
- Cursos presenciales
- Cursos online a través de nuestra plataforma e-learning
- Cursos vía streaming, tipo webinar
Nuestras formaciones disponen de un sistema de evaluación para la acreditación de los conocimientos consolidados, así como la expedición del correspondiente diploma o certificado de superación del curso.
Externalización de la figura del Compliance Officer o integración de miembros externos en el Órgano de Compliance Penal.
La normativa ofrece la posibilidad de externalizar la figura del órgano de Compliance o Compliance Officer, siendo la persona responsable de velar por el buen funcionamiento y actualización del Sistema de Compliance.
En TARINAS ofrecemos 2 posibilidades para la externalización de estas figuras:
- Compliance Office externo → Profesional cualificado de confianza que asesorará, gestionará y controlará la implantación y gestión del Compliance Penal.
- Órgano de Compliance Penal mixto → Órgano colegiado que vela por el cumplimiento normativo del Compliance Penal formado por miembros internos de la propia organización y con expertos del equipo TARINAS.
Las organizaciones que implantan un Sistema de Gestión de Compliance Penal deben disponer de un canal de denuncias para que todas las personas relacionadas con la organización puedan denunciar cualquier acto contrario a las políticas de la entidad y de la legislación vigente.
Desde TARINAS hemos desarrollado una opción que nos permite crear a medida un canal de denuncias para todos los tipos de organizaciones, siempre teniendo en cuenta los códigos éticos y las características de sector determinado, comprometiéndonos a realizar una gestión especializada, 100% confidencial y segura.
Desarrollo de protocolos específicos dirigidos a mitigar riesgos penales identificados.
En TARINAS realizamos el desarrollo de las políticas y protocolos para el buen funcionamiento del Sistema de Gestión Compliance Penal, así como, para la prevención de riesgos penales, entre los que podemos destacar:
- Política anticorrupción
- Política antifraude
- Política conflicto de intereses
- Reglamento de funcionamiento interno
- Política propiedad intelectual e industrial
- Política de regalos u obsequios
- Protocolo de canal de denuncias
Compliance Tributario
El área de Compliance Tributario o Tax Compliance de Tarinas Law & Economy se creó a principios del año 2019, junto con la publicación de la norma UNE 19602, con el objetivo de ofrecer, a organizaciones de todos los tamaños y sectores, los servicios específicos para lograr implementar, en el seno de las entidades, un sistema de Compliance Tributario eficaz, que permita reducir el riesgo ante posibles incumplimientos de las obligaciones tributarias de las empresas.
Este departamento está compuesto por profesionales del área de Compliance Penal y del área Fiscal de Tarinas Law & Economy, estando altamente cualificados y contando con años de experiencia en ambos ámbitos: en cumplimiento normativo (Compliance) y en derecho fiscal (tributario).
- Implantación integral del Sistema de Gestión de Compliance Tributario, certificable ISO-UNE 19602.
- Código de buenas prácticas tributarias.
- Confección de la matriz o mapa de riesgos tributarios.
- Auditorías internas del sistema de gestión de Compliance Tributario.
- Auditorías externas del sistema de gestión de Compliance Tributario.
- Formación específica y personalizada en Compliance Tributario.
- Servicios de Tax Compliance Officer externo o miembros de órganos mixtos de Compliance Tributario.
- Canal anónimo de denuncias.
- Desarrollo de protocolos específicos dirigidos a mitigar riesgos tributarios identificados.
Déjanos tu mensaje y nos pondremos en contacto contigo lo antes posible
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